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廣發證券：營業部因合規問題被罰，今年以來已收多張罰單

近期，廣發證券旗下營業部因合規問題，被上海證監局出具警示函。2025年以來，廣發證券已收到多張監管罰單，涉及從業人員管理不到位、保薦項目上市當年即虧損等。

三季報顯示，廣發證券營收261.64億元，同比增長41.04%；歸母凈利潤109.34億元，同比增長61.64%。風控指標較今年上半年走弱，其中風險覆蓋率較2025年6月末下滑37.98個百分點。

營業部因合規問題被出具警示函

11月20日，上海證監局披露對廣發證券股份有限公司上海虹口區四川北路證券營業部采取出具警示函措施的決定（滬證監決〔2025〕236號）。

公告稱，廣發證券上海虹口區四川北路證券營業部（原廣發證券上海控江路證券營業部）個別員工在代銷金融產品過程中，存在向客戶傳遞非由廣發證券統一提供的宣傳推介材料的情形，反映出該營業部未能嚴格規范員工執業行為、合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第六條第四項的規定。

分析發現，廣發證券在2025年已收到多張監管罰單。

2025年9月，廣東證監局披露公告稱，廣發證券存在個別證券分析師在微信群傳播不實信息的問題，反映出公司從業人員管理不到位，違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）第三十五條的規定。

2025年1月，中國證監會對廣發證券采取出具警示函。公告顯示，廣發證券保薦的北方長龍新材料技術股份有限公司（發行人）首發項目，發行人證券發行上市當年即虧損。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第207號）第七十條的規定，證監會決定對廣發證券采取出具警示函的行政監督管理措施。

風控指標三季度走弱

廣發證券成立于1991年，公司先后于2010年和2015年在深交所及港交所主板上市，主要股東包括吉林敖東、遼寧成大、中山公用事業集團等。

2025年三季度，公司實現營收261.64億元，同比增長41.04%；歸母凈利潤109.34億元，同比增長61.64%。

數據顯示，2025年三季度，公司的風險覆蓋率為226.88%，較2025年6月末下滑37.98個百分點；流動性覆蓋率為141.88%，較2025年6月末下降28.9個百分點；凈穩定資金率為147.64%，較2025年6月末下滑4.84個百分點；資本杠桿率為11.2%，較2025年6月末下滑1.67個百分點。

（文章序列號：1996048899487436800/PLH）

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